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燕赵风采排列五开奖:2018年11月-12月证券公司高级管理人员资质测试复习题及答案(11月17日)

来源:易考吧   2018/11/17   【易考吧证券从业资格考试网】   考试软件   网上培训
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2018年11月-12月证券公司高级管理人员资质测试复习题及答案
1). 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A.合规负责人
B.合规审查人
C.合规监督人
D.合规检查人

正确答案:A
答案解析:《证券公司监督管理条例》第二十三条第一款规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
2). 证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪客观方面表现为:在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,( ),或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重。
A.买入或者卖出该证券
B.买入该证券
C.卖出该证券
D.买入且卖出该证券

正确答案:A
答案解析:《刑法》第一百八十条第一款规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。


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