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    河北省福彩快三:2018年11月-12月证券公司高级管理人员资质测试复习题及答案(11月17日)

    来源:易考吧   2018/11/17   【易考吧证券从业资格考试网】   考试软件   网上培训
      [导读]:2018年11月-12月证券公司高级管理人员资质测试复习题及答案,更多证券公司高级管理人员考试资讯请访问易考吧证券从业资格考试网。


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    2018年11月-12月证券公司高级管理人员资质测试复习题及答案
    1). 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
    A.合规负责人
    B.合规审查人
    C.合规监督人
    D.合规检查人

    正确答案:A
    答案解析:《证券公司监督管理条例》第二十三条第一款规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
    2). 证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪客观方面表现为:在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,( ),或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重。
    A.买入或者卖出该证券
    B.买入该证券
    C.卖出该证券
    D.买入且卖出该证券

    正确答案:A
    答案解析:《刑法》第一百八十条第一款规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。


    来源:易考吧-证券从业资格考试网

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